北交所修订转板指引：四大步骤完成转板 选聘保荐机构要考虑IPO经验和执业质量

10月8日，北交所今日正式发布修订后的转板指引，拟转板公司只需要完成四大步骤就有望成功转板。与此同时，北交所再次强调对利用“忽悠式”转板进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为零容忍。

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据介绍，北交所上市公司转板程序包括四个阶段：第一阶段是准备和沟通。北交所上市公司有转板意愿的，应当先选聘转板保荐机构，接受保荐机构尽职调查，并与保荐机构签订保荐协议。保荐协议签署后，保荐机构应及时向北交所提交报备文件。北交所收到报备文件后，将进行完备性核对，开展股票交易核查，并与沪深交易所就涉及的重要监管事项进行沟通协调。第二阶段是开会和披露。以上工作完成后，上市公司可以按要求履行决策程序和信息披露义务，具体包括召开董事会、股东大会审议转板事项，并需要按照规定披露相关公告。第三阶段是申请和审核。上市公司和保荐机构准备好申请材料后，可以向沪深交易所提交转板申请，公司股票在申请的次一日开始停牌。沪深交易所开展审核工作。第四阶段是退市和转板。经沪深交易所审核同意的，上市公司向北交所申请办理股票退市手续，并按照中国结算的要求办理股票跨市场转登记手续等。

此次修订后转板指引一大亮点是建立了北交所与沪深交易所的“预沟通”机制。北交所表示，通过交易所之间就转板涉及重要监管事项的沟通协调，可以帮助上市公司更准确判断现阶段是否具备启动转板的条件，体现了交易所服务市场的理念，可以说做到了“服务靠前”“沟通靠前”。

与此同时，北交所强调，上述安排的核心出发点和最终目标，就是为了保护投资者合法权益，并对利用“忽悠式”转板进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为零容忍。本次转板涉嫌内幕交易等违法违规行为被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的，上市公司应当暂停推进本次转板事宜，不得将转板事宜提交董事会或者股东大会审议。

另外，值得注意的是，《转板指引》对拟转板的北交所上市公司选聘的保荐机构提出一定要求，要求综合考虑保荐机构在其拟转入板块的首次公开发行并上市业务经验、执业质量等因素，充分了解保荐机构的胜任能力。