在监管罚单的背后，国都证券董秘职位出现了“戏剧性”的场面，证券董秘孙冠楠上任一月闪辞

据新京报消息，在监管罚单的背后，国都证券董秘职位出现了“戏剧性”的场面。

1月18日，国都证券高管朱玉萍因已超退休年龄，辞去董事会秘书、副总经理等一切职务。随后国都证券召开了董事会（临时会议），并于2月7日聘任孙冠楠接手朱玉萍担任董事会秘书、副总经理的职位。

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公告显示，孙冠楠1979年出生，2022年7月加入国都证券。曾任职于中国证监会大连监管局等机构，后任国信证券投行综合业务部副总经理、汉鼎宇佑资本投资有限公司总裁、航发基金管理有限公司副总经理等职。

然而，时隔一月，这位新上任的董秘却因个人原因递交了辞职函。

国都证券公告显示，3月9日，公司收到了董事会秘书、副总经理孙冠楠先生递交的辞职报告，不过其辞职后继续担任国都证券综合管理部总经理及党群和人力资源部总经理职务。在公司选出新任董事会秘书之前，将由董事长翁振杰代行董事会秘书职责。

4月13日，北京证监局罚单显示，国都证券存在多项违规行为，北京证监局决定对其采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施。

国都证券在公司治理方面面临三大问题：一是股权管理未履职尽责。未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响；二是未依规执行治理程序。未召开股东大会和董事会审议董事(独立董事除外)、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪；三是激励的约束机制缺失。绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求。

国都证券受公司治理影响，投行业务也出现了三大问题，一是关联交易管理失当；二是执行业务未勤勉尽责。比如，部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失，业务风险积聚。

三是合规内控管理薄弱。北京证监局指出，国都证券同一项目短期内多次召开立项、内核会议，在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。