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中央企业合规管理办法解读


  《职业经理人周刊》   猎头班长v微博   微信:AirPnP   2022/11/1
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近日,《中央企业合规管理办法》(以下简称《办法》)经国务院国资委第97次委务会审议通过,将于2022年10月1日正式施行。《办法》以国资令形式印发,对中央企业进一步深化合规管理提出明确要求,对推动各类企业依法合规经营具有重要示范作用。对此,浙江四海方圆律师事务所作出了专业细致的解读,分别从背景、新特色及亮点解读等方面对《办法》进行了提纲挈领的分析。

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一、合规相关文件出台背景概览

2016年4月18日,国务院国资委印发《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》,组织五家中央企业开展试点工作,以期借鉴国内外合规管理经验,开始了探索实践经验之路。

2017年12月29日,中国国家质量监督检疫总局、中国国家标准化管理委员会发布《合规管理体系指南》(GB/T35770-2017),旨在为中国企业提供一个普适性的合规管理体系参考。

2018年11月29日,国务院国资委正式发布了《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称《指引》),开启了中国国有企业合规管理的里程碑。

2021年12月3日,国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会,强调中央企业必须把强化合规放到贯彻习思想的高度来认识,放到落实全面依法治国战略的全局来部署,放到保障企业高质量发展的层面来推动。

2022年4月1日,国务院国资委发布《中央企业合规管理办法(公开征求意见稿)》并公开征求意见;历时5个多月的讨论及修订,国务院国资委于2022年9月16日正式发布《中央企业合规管理办法》。

二、《办法》的新特色

国资委强调中央企业要深入贯彻落实《中央企业合规管理办法》,着力抓好“五个关键”,确保“五个到位”:将首席合规官作为关键人物,全面参与重大决策,确保管理职责到位;把合规审查作为关键环节,加快健全工作机制,确保流程管控到位;聚焦关键领域,扎实做好“三张清单”,确保风险防范到位;将风险排查作为关键举措,坚持查改并举,确保问题整改到位;把强化子企业合规作为关键任务,通过信息化手段加强动态监测,确保要求落实到位。

三、亮点解读

1、加强党的领导,明确党委和党内法规的地位和作用。

党内法规成为合规管理新的义务来源,由党委(党组)规定作为中央企业合规的领导者。此次修改扩大中央企业合规的范畴,企业合规工作不仅要符合法律法规、监管规定、行业准则等要求,还需符合党内法规的要求。

同时,在合规工作开展的组织与职责方面增加了党的组织,将党委(党组)规定为中央企业合规的领导者,删除了监事会的职责。中央企业合规工作的开展由党委(党组)负责把方向、管大局、促落实;由董事会负责定战略、作决策、防风险;由经理层谋经营、抓落实、强管理,这样的设置对三者的定位和近几年国有企业改革文件中的规定基本一致。

合规的本质是企业及其员工的行为准则,作为国有企业,党内法规的重要性不言而喻,在具体工作层面由于党组织系统性存在和推动,党内法规实际实施的效果也比一般性的法律政策规定要好,所以将党内法规纳入合规管理是大势所趋、理所当然。与此同时,党内法规如何和现有合规体系衔接、党建部门如何去实际操作等问题依然需要合规团队在实务中继续探索。

2、依据国际合规管理体系标准增设首席合规官,设立企业合规管理组织,明确首席合规官权责。

《办法》提出,中央企业应当结合实际设立首席合规官,不新增领导岗位和职数,由总法律顾问兼任,领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属单位加强合规管理。该规定也符合《ISO37301:2021国际合规管理体系要求及使用指南》关于领导层承诺和合规管理组织设置的国际合格标准。且进一步明确首席合规官相关权限,如:重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的合规性提出明确意见;中央企业因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件,或者被国际组织制裁等重大合规风险事件,造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的,应当由首席合规官牵头,合规管理部门统筹协调,相关部门协同配合,及时采取措施妥善应对。这将凸显首席合规官作为关键人物,全面参与重大决策,确保管理职责到位的重要作用。

同时,本次修改将合规审查作为必经程序嵌入经营管理的流程,重大决策需由首席合规官签字,首席合规官在被赋予开展合规管理工作权力的同时也需承担更大的责任。

因此,企业总法律顾问兼首席合规官的选任应当有更加细化的相关规定,且总法律顾问在兼任首席合规官时如何处理这两个不同角色之间的关系、以及由此带来的法律管理与合规管理的发展方向仍待进一步探究和总结提炼。

3、明确制度建设的重要地位

《办法》赋予企业更大自主权并确定了合规管理重点方向。《办法》与2018年的《指引》相比,将合规管理的重点内容中的七大重点领域、三大重点环节、三方面重点人员描述改为了制度建设。

具言之,《办法》将制度建设作为独立章节进行重点规定,明确提出了中央企业应当建立健全合规管理制度,构建分级分类的合规管理制度体系。同时,进一步提出合规管理基本制度应当明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容,合规管理具体制度或专项指南应当关注包括反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域以及合规风险较高的业务等。相较于《指引》对制度效力、内容模糊的问题,《办法》提供了更为清晰的制度体系化标准,为完善合规管理制度体系指明了方向。另外,为解决制度束之高阁的问题,特别提出应当对执行落地情况进行检查,切实杜绝“纸面合规”的情况发生。

4、更高要求的合规审查要求和监督追责机制

合规审查作为企业合规管理的重要内容,能够从源头上防范合规风险,因此需要解决依据什么审查、谁来审、审什么、如何审等问题。本次《办法》对合规审查了提出了更高的要求:一是明晰各部门合规审查职责和界限。业务及职能部门负责本部门经营管理行为的合规审查,合规管理部门负责规章制度、经济合同、重大决策等重要事项的合规审查,进一步明确各自分工,便于职责落地。二是进一步提升合规审查的刚性。企业应当将合规审查作为必经程序嵌入流程,重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的合规性提出明确意见,进一步突出合规审查的刚性约束,确保“应审必审”。三是完善合规审查闭环管理。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限,不断完善审查标准、流程、重点等,定期对审查情况开展后评估以及合规评价,通过闭环管理不断提升审查质量,更好支撑保障中心工作。

《办法》细化了《指引》中关于问责机制的原则性规定,除要求中央企业建立违规问题整改机制、完善违规行为追责问责机制外,明确提出中央企业应当设立违规举报平台,公布举报电话、邮箱或者信箱,应当对举报人的身份和举报事项严格保密,对举报属实的举报人可以给予适当奖励。任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。同时,要求中央企业应当建立所属单位经营管理和员工履职违规行为记录制度,将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。

5、将合规管理信息化建设作为战略性举措

《办法》第六章对合规管理信息化建设作出规定,明确信息化建设的具体要求,包括加强合规管理信息系统与其他信息系统的互联互通,实现数据共用共享、加强重点领域和关键节点实时动态监测等。

在大数据时代,企业的合规管理离不开大数据、人工智能等现代科技手段,充分运用这些手段有助于将合规要求纳入经营管理全过程,并通过数据分析等方式,实现风险预防、快速管控,切实提高了合规管理的效率。近年来备受关注的《法治中国建设规划(2020-2025年)》就首次提出,运用大数据、云计算、人工智能等现代科技手段,全面建设“智慧法治”,推进法治中国建设的数据化、网络化、智能化。这为企业法治建设搭乘数字化快车、实现加速发展带来新机遇,也提出了更高要求。

四、结语

《办法》在根据企业经营范围等实际情况确定合规高风险领域、重点环节、重点人员,使合规管理制度有更高的灵活性与实用性的同时,也对中央企业监测、审查、把控合规风险的能力提出更高的要求。总体而言,《办法》在赋予中央企业确定合规管理重点方向自主权的同时,对中央企业合规管理提出了更广泛的合规义务、更明确的合规管理岗位职责、更细的合规管理运行和保障机制以及建立合规信息管理系统等要求。

另外,《办法》在总结近几年中央企业合规管理实践、借鉴国际大企业先进做法的基础上,对《指引》的结构、体例和内容进一步细化,关注并明确了合规管理建设过程中的部分难点和模糊问题,在制度层面实现了由1.0版本向2.0版本的转变,更具有针对性和实操性。同时,通过部门规章的方式印发更突出约束效力,这也传递了中央企业合规管理工作的新要求,为其提供了新指南,对于“合规管理强化年”之后中央企业高质量开展合规管理建设工作而言具有重要意义。

(来源:新浪网 作者 浙江e线)


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