　　此外，今年1月，投资人杨新英向证监会实名举报招商证券违法违规合谋欺诈投资人。杨新英于2013年3月12日在招商证券北京营业部购买了《招商汇智之东源嘉盈集合资产管理计划》，但招商证券未经投资人书面同意，擅自把产品实际投资权与风控权完全授予东源嘉盈杨凡，导致自己出现巨额亏损。公开资料显示，杨新英曾任湘财证券证券投资部副总经理、创新投资部总经理；中国证券业协会发展战略委员会主任；中投证券资产管理部总经理。

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　　交易系统被证监会警告

　　今年5月29日，招商证券出现交易系统中断，引发广泛关注。

　　证监会新闻发言人张晓军表示，5月29日交易量与前两日交易量基本持平，甚至略有下降，相关证券公司出现问题时，股指已经出现回升，没有出现交易指令集中报出，导致故障的行为。深圳证监局在出具的警示函中指出，招商证券交易系统在当日出现中断交易超过30分钟，并且没有及时处理该重大信息安全事件，显示内控不完善，在全行业通报责令整改，处分相关责任人员。

　　另外，今年1月证监会还查出，招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍未改正。证监会做出通报批评处理。

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　　多家券商高管因股市大跌被调查

　　今年夏天股市大跌发生后，公安部高调介入股市异动之后，多家券商高管被查。券商巨头中信证券(600030)成为重灾区。中信证券先后有总经理程博明在内的10多位高管被调查。此后，招商证券、民族证券、国泰君安等相继曝出高管被查消息。

　　11月23日，国泰君安国际发布公告称，公司自2015年11月18日开始未能与公司董事会主席、执行董事及行政总裁阎峰取得联络。

　　有媒体报道称阎峰因牵扯到前证监会副主席姚刚一案，已被带走调查。“阎峰曾在资金方面为姚刚效力”。

　　失联的还有民族证券前董事长赵大建等。9月27日晚，方正证券(601901)公告称，公司于当日收到控股子公司民族证券的报告，自9月22日起，公司和民族证券均无法与公司现任董事、民族证券名誉董事长赵大建取得联系。

　　10月23日，国信证券(002736)公告称，公司接家属通知，陈鸿桥于2015年10月23日不幸去世。9月7日下午，一份题为《国信证券股指期货异常交易情况的通报》被媒体广泛传播。从上述《通报》内容来看，国信证券疑因股指期货放空单及为客户融券卖空提供便利而被通报，管理层也因此被约谈。市场推测，陈鸿桥之死与管理层被约谈一事可能有关。

(来源：北京青年报)

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