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| 楼主 网友 2007/10/11 16:40:49 |
| 今天，首批保荐机构和保荐代表人名单公布，针对市场各方关心的问题，中国证监会有关负责人回答了记者的提问。 问：首批保荐机构和保荐代表人产生后，保荐制度将全面实施，请问这将对证券市场产生什么影响？ 答：首批保荐机构和保荐代表人的产生是中国证监会贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》关于“要进一步完善股票发行管理体制，推行证券发行上市保荐制度”精神的具体体现。去年以来，中国证监会经过广泛的市场调查研究，充分听取市场各方的意见，于2003年12月28日发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》（以下简称《办法》）。同时，经过周密组织、精心安排，首次保荐代表人胜任能力考试工作顺利进行，为首批保荐机构和保荐代表人的注册登记奠定了良好基础。首批保荐机构和保荐代表人产生后，保荐责任主体已经明确，保荐制度将全面实施。 证券发行上市保荐制度是我国证券发行制度的一次革命性变革，它是中国证监会根据我国“新兴加转轨”的市场特点，从资本市场发展的全局出发，推出的旨在进一步保护投资者特别是公众投资者的合法权益、提高上市公司质量的重要举措。 保荐制度总结了实行核准制以来的经验，对发行上市的责任体系进行了明确界定，建立了责任落实和责任追究机制，为资本市场的持续稳定健康发展提出了一个更加市场化的制度框架。这些制度安排将有力推动证券公司及其从业人员牢固树立责任意识和诚信意识，在对发行人进行尽职推荐、持续督导时，真正做到勤勉尽责、诚实守信，发挥市场对发行人质量的约束作用，进而从源头上提高上市公司质量。 实施保荐制度将促进中介机构的良性竞争，更大程度地发挥市场优化资源配置的功能。我国资本市场还处于“新兴加转轨”阶段，证券发行市场还存在一些非市场化的制度安排，中介机构及其从业人员良性竞争机制还不能得到有效发挥。针对上述问题，保荐制度坚持市场化改革的取向，旨在推动中介机构及其从业人员专业素质和执业水平的提高，形成中介机构及其从业人员比服务、比质量、比信用的良性竞争。通过公平的制度安排，使责任意识强、信用好、业绩佳的保荐机构和保荐代表人得到激励，使不符合要求的保荐机构和保荐代表人不受欢迎以致被淘汰，这会使证券市场的环境更加健康，使资源配置有更高的效率。 当然，正像其他改革一样，保荐制度本身不可能完美无缺，它来自于实践，也有一个随着实践不断丰富完善的过程。在坚持保荐制度大方向不变的前提下，中国证监会将会根据保荐制度实施情况及资本市场变化的情况，对保荐制度不断进行丰富和完善。 问：请介绍一下首批保荐机构和保荐代表人注册登记的有关情况？ 答：2004年4月上旬，首次保荐代表人胜任能力考试成绩合格者超过两名（含两名）的67家证券公司均向我会提交了保荐机构注册登记申请，81家证券公司的614名通过首次保荐代表人胜任能力考试的投资银行人员均通过报考机构向我会提交了保荐代表人注册登记申请。 据统计，614名成绩合格者中绝大部分具备丰富投资银行从业经验。Ⅰ类人员（项目负责人）的录取率最高，为46.59%。投行从业年限在5年以上的占成绩合格人员总数的67.86%。年龄在31至40岁的有440人，占总数的71.66%。从证券公司分布上看，也比较全面地反映了证券公司投资银行业务的现状,基本反映了目前投行领域的竞争格局。总体上看，具有一定规模、投资银行业务实力较强的证券公司考试合格人数排名靠前。如按成绩合格人数排序，前15位公司通过人员合计为321人，占通过人员总数的52.28%。 经过审核，有67家证券公司和609名考试成绩合格者被分别注册登记为保荐机构和保荐代表人。今后，中国证监会将根据《办法》的要求，对保荐机构和保荐代表人进行持续信用监管。其余未能注册登记为保荐代表人的5人中，有2人因注册登记文件尚未提交完毕，须待相关文件提交后再注册登记；有3人因投资银行从业经历不符合参考人员的相关规定，考试成绩作废。 问：此次对首批保荐机构和保荐代表人进行注册登记时，中国证监会是怎样把关的？ 答： 为严格把好注册登记关，我会在首次保荐代表人胜任能力考试前，就依照《办法》和《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》（以下简称《通知》）规定，对报考人申报材料进行了审核，并先后公布了1591名初步准考人员名单及614名考试成绩合格人员名单，接受业界和社会的监督。在保荐机构和保荐代表人注册登记过程中，我会又对保荐机构申请人和保荐代表人申请人报送的申请文件进行了审核。在此过程中，有一些关于个别机构和人员虚假申报的举报，我会对此高度重视，要求有关机构对举报的问题进行核实，并请相关机构和人员出具了证明。从核查结果看，大部分问题属于对我会相关政策理解的偏差，如投资银行从业年限如何计算以及投资银行相关业务负责人如何认定等。对经核查不符 |
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